违规下达营销任务、委托个人揽客，光大、华西等券商营业部被“点名”
向非营销人员下达营销任务、从业人员违规委托证券经纪人以外的个人揽客、要求客户在开户资料中填写虚假信息、向客户介绍人支付报酬，券商营业部在展业过程中的违规操作频现。近期，光大证券丽水灯塔街证券营业部、华西证券义乌商城大道营业部，便分别涉及上述前两项违规操作，相继收到浙江证监局警示函。据记者初步统计，截
2025-06-05 19:39:00
透视上市券商一季报：增长成主旋律，7家机构归母净利润增超100%
42家A股直接上市券商一季度“成绩单”出炉。具体来看，33家机构营业收入同比增长，两家超百亿元。同期，超八成机构归母净利润同比增长，7家增超100%，最高增超800%。值得一提的是，一季报中，多家券商提到了经纪业务、自营投资收入对业绩的支撑。有业内人士指出，2025年证券行业整体经营环境有望持续回暖
2025-04-30 09:11:00
两券商直播违规遭罚 监管严查内容审核等领域
来源：经济参考报在券商直播展业日渐普遍的当下，违规行为时有发生。日前，粤开证券、华兴证券两家券商营业部因未进行直播内容审核、信息未留存、未进行直播活动报备等原因，被上海证监局出具警示函。此前，还有部分券商和证券咨询机构因直播业务违规而受到处罚。在业内人士看来，数字化浪潮下，券商直播发展前景广阔，但机
2025-05-06 09:44:00